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关于“先照后证”和事后 监督的实施意见

发布日期:2016-03-10

上海市 工商行政管理局文件

沪工商管〔2015〕241号

上海市 工商行政管理局关于“先照后证”

改革后 加强事中事后监管的实施意见

各区(县)市场监管局,各分局,市局各处室、各直属单位:

   为深化商事制度改革,贯彻落实《国务院关于“先照后证”改革后 加强事中事后监管的意见》(国发〔2015〕62号),结合本 市工商行政管理、市场监 督管理工作实际,制定以下实施意见。

   一、充分认 识深化商事制度改革、加强事 中事后监管的重要意义

   深入推 进商事制度改革,是党中央、国务院 在新形势下作出的重要决策部署。加强“先照后证”改革后 的事中事后监管,是推进简政放权、放管结合、优化服务的重要环节,直接关 系到商事制度改革成效。各部门、各单位 要深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,从正确 处理政府和市场的关系、全面深化改革的高度,深刻认识“先照后证”改革后加强事 中事后监管的重要意义,科学评估任务形势,进一步转变监管理念、创新监管方式、完善监管制度。要按照职责法定、信用约束、协同监管、社会共治的基本原则,坚持“谁审批、谁监管,谁主管、谁监管”,加快构建权责明确、透明**的事中事后监管机制,加快构 建以信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以信用 监管为核心的监管制度,推动形成分工明确、沟通顺畅、齐抓共 管的协同监管格局和市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监 管的社会共治格局,进一步完善统一开放、竞争有序、诚信守法、监管有 力的现代市场体系,促进全 市经济社会持续健康发展。

   二、严格行 政审批事项管理

   (一)严格实 行行政审批事项目录管理。按照工 商总局公布的工商登记前置审批事项目录,会同相 关部门结合本市实际,编制《上海市 工商登记前置审批事项目录暨前置审批改为后置审批事项目录》,进一步明确审批事项、审批层级、审批依据。经营者 从事工商登记前置审批事项目录中事项的,应当依 法报经相关审批部门审批后,凭许可文件、证件向 工商部门申请登记注册,工商部 门依法核发营业执照。经营者 从事工商登记前置审批事项目录外事项的,直接向 工商部门申请登记注册,工商部 门依法核发营业执照。

   (二)稳步推 进浦东新区开展“证照分离”改革试点。按照国务院批复的《上海市开展“证照分离”改革试点总体方案》,支持、推动浦东新区开展“证照分离”改革试点,进一步 清理和取消一批行政许可事项,推动一 批行政许可事项由审批改为备案,推动一 批行政许可事项实行告知承诺制,提高办 理行政许可事项的透明度和可预期性,释放企 业创新创业活力,增强经济发展动力,进一步 探索加强事中事后监管的有效方式和措施,营造法治化、国际化、便利化的营商环境,为全市 乃至全国进一步推进商事制度和行政管理体制改革积累可复制、可推广的经验。

   (三)切实履行“双告知”工作职责。贯彻落 实工商总局关于全面推进“先照后证”改革、切实履行“双告知”职责的工作要求。认真做 好告知申请人工作,进一步 加强前端引导和服务,申请人 在工商登记注册时,应当提 交由法定代表人(拟任法定代表人、负责人、经营者)或者其 委托代理人签署的承诺书,书面承 诺已知悉工商部门告知的相关后置审批事项和审批部门,在取得 行政审批前不从事相关经营活动。认真做 好告知审批部门工作,规范后 置审批事项经营范围表述,并依托 上海市法人信息共享与应用系统(以下简称“上海市法人库”),自动将 市场主体登记注册信息及时告知相关审批部门。对经营 项目的审批部门不明确或不涉及审批的,将市场 主体登记注册信息及时在上海市企业信用信息公示系统发布,供相关审批部门、行业主 管部门查询认领。

   三、健全完 善企业信息公示制度

  (四)健全市 场主体信息公示制度。更加规范、**组织开 展企业和农民专业合作社的年度报告公示工作,以及个 体工商户和外国(地区)企业常 驻代表机构的年度报告工作。促进市场主体及时、真实公 示其出资缴纳信息、股权变更信息、行政许可信息、知识产 权出质登记信息和受行政处罚信息等即时信息,督促市 场主体自觉履行信息公示法定义务。

  (五)认真做 好工商行政管理、市场监 督管理部门登记信息和处罚信息的公示工作。全面履 行工商行政管理、市场监 督管理部门公示市场主体信息的法定职责,进一步 建立健全信息公示的责任制度,完善市 场主体信用信息的数据采集录入及其质量管理长效机制,及时、准确地 公示在履行职责过程中产生的注册登记信息、备案信息、股权出质登记信息、动产抵 押登记信息和行政处罚信息。

  (六)改革完 善企业公示信息监管制度。进一步贯彻《企业公 示信息抽查暂行办法》,按照公 平规范的工作要求,依法对 市场主体年报公示信息开展不定向抽查。创新企 业公示信息监管制度,对市场 主体公示的一般信息,探索以数据比对、网络监 测为主要方式进行核查;对公示的重点信息,要纳入综合监管、重点检查范畴。充分整 合工商行政管理、市场监督管理资源,完善部 门内部相互配合、相互促 进的企业信息监管格局。

  (七)促进全 市政府部门统一公示企业信息。深入贯彻实施《上海市 政府部门公示企业信息管理办法》(沪府办发〔2015〕17号),按照“谁产生,谁公示,谁负责”的原则,推动全 市各相关部门统一通过上海市企业信用信息公示系统向社会公示企业信息。进一步 完善市级政府部门企业信息公示的联络员机制、定期通 报机制和考核督查机制,提高其 他政府部门企业信息归集和公示的及时性、完整性和准确性,并促进 区县政府部门及时向其市级主管部门汇集公示企业信息。

四、创新完 善市场监管制度

 (八)加快建 设综合监管随机抽查制度。改革本 市工商行政管理、市场监 督管理部门日常监督检查制度,在对不 特定的市场主体开展实地检查中,全面实 施综合监管随机抽查办法。建立“一次出动、综合检查”的工作方式,探索事项公开、标准公开、程序公开、对象公开、结果公 开等全过程公开透明的工作机制,实行“两个随机、一表共用”、“抽取、检查两分离”的检查制度。推进检查事项项目化、标准化、表格化管理,同时辅之以统一规范、权威**、开放兼 容的综合执法随机抽查应用系统,以及现代化技术手段,促进基 层所以更高标准、更高质 量完成监督检查任务。

 (九)建立监 管风险监测研判和防范化解机制。充分运用大数据、物联网 等现代信息技术,整合抽查抽检、网络市场定向监测、违法失信、投诉举报等相关信息,掌握相 关领域违法活动特征,加强监 管风险研判分析、防范化解,不断提 高发现问题和防范化解区域性、行业性 及系统性风险的能力,做到早发现、早研判、早预警、早防范。

 (十)加强对 违法违规市场主体的事后监管。对存在 违法违规行为的市场主体,依法及 时认定其违法违规行为的种类和性质,加大行 政处罚和信用约束力度,规范实 施吊销营业执照、列入经 营异常名录和严重违法失信企业名单等惩戒措施,加强对跨区域、具有较 大社会影响等重大案件的监督督促。

 (十一)加强和 改进行政执法监督。强化执 法监督制度建设和执法检查,保障行 政执法行为合法性和统一性,进一步 提高执法监督工作水平。推进运 用法治思维和法治方式行使权力、履行职责,推进落 实执法过程全记录、重大复 杂案件法律审查等制度,确保严 格规范公正文明执法。

五、加强市场监管执法

 (十二)建立完 善查处未经许可擅自从事经营活动的工作机制。按照“谁审批、谁监管,谁主管、谁监管”的原则,对不涉 及主管部门行政审批的行业,工商行 政管理部门应在区(县)政府的统一领导下,建立健 全有关工作机制,加强信息共享、协同执法,依法开 展行政执法工作。对必须 获得有关主管部门行政审批才可从事的行业,工商行 政管理部门应当依据有关法律法规的授权,配合有 关主管部门查处未经许可擅自从事经营活动的违法行为。

 (十三)完善商 标长效保护机制。加强迪 士尼等高知名度商标保护,突出重点领域、重点市 场和重点环节开展专项执法,保持对 商标侵权行为的快速反应机制和高压打击态势。深入推 进打击侵犯知识产权和制售假冒商品工作。落实《长三角 四省一市打击侵权假冒工作联动机制》方案,促进打 击侵权假冒领域执法信息互动、执法工作联动,完善跨 区域案件线索通报、案件巡查、联合执法、定期交流会商等机制。加强商 标代理中介行业监管,规范商 标代理市场秩序,促进商 标代理中介服务业发展。

 (十四)加强广告市场监管。完善广 告监管工作体制,进一步明确工作职责、创新管理方式、促进效能提升。推进广 告监管部门与媒体主管部门、行业管 理部门的监管执法联动、广告监管与产品(服务)监管的管理协同、线上广 告宣传与线下实体经营的监管同步,组织开 展集中抽查监测与联合督查。加强广告监管执法,对事关 人民群众人身健康安全和重大财产利益的重点行业和重点领域广告,实施分类监管和**监管,切实解决突出问题。探索建 立和完善覆盖广告发布媒介、广告经营企业、主要行 业类别和重要市场品牌的广告信用综合评价体系。

 (十五)加强网络市场监管。健全完 善网络监管信息化系统,提升网 上搜索和监管效能,提高“以网管网”能力。运用“互联网+”思维,探索政府、企业、消费者 信息互动新模式,推进网 络市场社会共治。深化与通管、公安、网信等部门的合作,按照各司其职、资源共享的原则,加强协同监管,加大对 非法主体网站清理力度。深入开展“红盾网剑”行动,对网上售假、虚假宣 传等违法行为保持高压态势。

 (十六)维护公 平有序的消费市场。加大流 通领域商品质量抽检力度,密切关 注涉及人身健康、生命财 产安全和影响国计民生的商品,规范线 上线下的抽检行为,严格抽检程序,注重抽检的上下联动,督促不 合格商品下架退市,及时公 布抽检信息和流通领域商品质量安全风险警示,查处各 类侵害消费者权益的案件。针对消 费者投诉和商品质量抽检问题集中的行业和企业,开展行政约谈,督促经营者依法整改。建立跟 踪投诉处理机制,加强对 投诉数据的分析,对消费 者反映集中且未依法依规处理的市场主体实施预警。

 (十七)加强反 不正当竞争和反垄断执法。注重发 挥竞争政策的基础性作用,把竞争 执法摆在更加突出的位置,逐步建 立竞争政策实施机制。严厉查处垄断协议、滥用市 场支配地位行为,依法制 止滥用行政权力排除、限制竞争行为,消除地区封锁、打破行业垄断。深入推 进反不正当竞争执法工作,严厉查处商业贿赂,进一步 加大对侵犯商业秘密行为、网络商 品交易领域不正当竞争行为的查处力度。创新直销监管方式,严厉打击传销。

   六、推进社 会信用体系建设

 (十八)建立完 善企业信息共享平台。按照国 家企业信息公示“全国一张网”的部署要求,进一步 推进上海市企业信用信息公示系统完善及其功能优化,便利社会公众、政府各部门、行业协 会和社会组织查询市场主体的信用信息。加强公 示系统与上海市法人库、市公共 信用信息服务平台的互联互通,推动实 现信息集成共享,促进证照衔接、联动监管、执法协 作等制度措施能够有效落实,支撑事中事后监管。

 (十九)探索企 业信用监管方式创新。按照本市推进社 会信用体系建设的工作要求,探索建 立事前告知承诺、事中评估分类、事后联 动奖惩的信用管理方式,完善企 业守信激励和失信惩戒机制,推行对 违法失信企业的管理约束制度,根据企 业信用状况实行分类分级、动态监管。

 (二十)严格执 行对失信主体的信用惩戒措施。对人民 法院向工商行政管理、市场监 督管理部门提供的失信被执行人,依法实施任职限制,失信被 执行人为自然人的,不得担 任企业的法定代表人、董事、监事、经理。进一步贯彻《上海市 工商行政管理局关于健全信用约束机制加强内部工作联动的意见》,落实失 信主体在市场准入、日常监管、荣誉评 定等方面的信用约束措施。对本市 其他政府部门向市公共信用信息服务平台提供的企业失信信息,探索在 市场准入和任职资格限定、双随机抽查、商品交易市场监管、商标代理机构监管、工商部门政府采购、“**商标”评定、“守合同重信用单位”评定、“诚信市场”和“诚信经营户”评比、“全国诚信示范市场”推荐等 相关工作中予以嵌入应用。

 (二十一)建立健 全联动响应和联合惩戒机制。采取与 相关部门签署合作备忘录等多种方式,开展跨部门、跨地域、跨层级 的信用联合惩戒工作,促进各 相关部门在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣 誉称号等工作中,将企业 信息作为重要考量因素,对被列 入企业经营异常名录或者严重违法企业名单的企业依法予以限制或者禁入,并对失信主体在经营、投融资、进出口、出入境、注册新公司、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面,依法予以限制或禁止,实现“一处失信,处处受限”。

七、构建社会共治格局

 (二十二)引导市场主体自治。综合运 用守信激励和失信惩戒措施,强化市 场主体的主体责任,促使市 场主体加强自我管理,指导企 业完善内部治理结构和内部制约机制,主动接受社会监督,促进市 场主体充分认识信用状况对自身发展的重要作用,提高市 场主体守法诚信、公平竞争意识。

 (二十三)充分发 挥专业化服务机构和社会组织的监督作用。通过政 府购买服务等方式,支持会 计师事务所等专业机构依法参与市场监管工作。支持消 保委等社会组织积极发挥作用,及时了 解市场监管领域的突出问题,有针对 性地加强监督检查。支持第 三方社会信用评价机构开展信用评级,提供客 观公正的市场主体资信信息。支持探 索开展社会化的信用信息公示服务。

 (二十四)推进行业自律。创造有利条件,充分发 挥行业协会对促进行业规范发展的重要作用,建立政 府部门与行业协会间的信用信息互联共享机制,将行业 协会的意见建议作为加强事中事后监管的重要参考。关注网络商品交易、休闲娱乐等重点领域,会同相 关行业协会强化制度建设,探索制 定服务规范和质量标准。支持行 业协会开展行业信用评价工作,建立健 全企业信用档案,完善行业信用体系。

 (二十五)鼓励社会监督。畅通举报渠道,健全公 众参与监督的激励机制,依法为举报人保密。落实《企业信息公示举报、更正、查询申请受理办法》及其《实施细则》,推动社 会公众开展企业信息查询应用、参与企业信用评价。充分发 挥社会舆论的监督作用,有效运 用新媒体等手段及时收集社会反映的问题,曝光典型案例,震慑违法行为。

各区(县)市场监管局、分局要深刻认识“先照后证”改革后 加强事中事后监管的重要性和紧迫感,强化组织保障、周密部署推进,进一步厘清监管职责,加强协调合作,开展宣传引导,要积极争取区县支持,主动向区(县)党委政府汇报,推动建立政府主导、部门主抓、社会参与、统筹推进的工作机制,有序推 进事中事后监管体系建设。

上海市 工商行政管理局

2015年12月31日


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